大规模网络调查的规划与管理

　　摘要：该文主要着眼于大规模调查项目的规划、管理以及安全方面的议题。包括调查的技术支持方式，以及网络调查项目的规划与人员的协调。从基本的技术到调查管理系统，到对调查的分组管理，再到调查现场的应急处置方案，最后是数据安全议题。
　　关键词：网络调查；技术支持；调查管理系统
　　● 引言
　　网络调查在社会科学研究中已经成为很重要的数据收集手段[1]，但包括教育研究在内的社会科学领域，许多的研究人员还不太了解网络调查的具体情况，使得他们遗憾地错过了这种获取数据的有力手段。当然也有许多研究者，虽然愿意使用但由于无法获得合适的技术支持而不能使用这种手段。本文主要介绍如何规划和管理较大规模的网络调查项目。笔者写作本文的初衷是总结本次调查活动中技术支持方面的经验和教训，以资其他相关机构、组织及个人参考使用。
　　无论以何种手段进行调查，其目的都是收集数据。考虑到调查手段的成本和效益，相比于其他调查手段，基于网络的调查具有明显的优势，而且通过网络问卷收集的数据同样有效和可靠。[2]由于整个社会的发展进步，遍及全国的宽带网络的逐渐普及，各行各业信息化水平的不断提高[3]，笔者开始认真考虑是否采用网络展开全国范围内的问卷调查，综合考虑成本与效益以及基础设施的保障，本次调查最终以网络为主要媒介传送、呈现和回收问卷。
　　● 网络调查的规划
　　调查的规划与组织是课题组的职责，但技术支持方必须去了解这些并从技术的角度提出意见和建议供课题组考虑。大规模调查的事先规划是以后调查活动顺利开展的制度保障，事实证明，对调查手段的熟悉程度制约着规划的质量。
　　网络调查既得益于技术又受制于技术，因此在规划大规模网络调查时要认真考虑技术因素的这种矛盾性。规划要充分考虑：①技术手段的复杂性和脆弱性。②更多的工作在信息技术场景中进行。这里主要讨论技术支持方面的基本措施。
　　1.获取技术支持
　　对于网络调查，涉及的技术因素比较多，一些研究者要么由于对技术手段比较陌生而忽视了这样一个可选的手段，要么在使用时并不能充分了解这种手段的优势在哪里。还有更多的研究者注意到了这种手段，也了解它的优势，但又不知道如何获取这方面的支持。取得技术支持的方式大致有三种：①购买专业调查网站的服务。②与技术支持单位（或个人）合作。[4]③自主解决。这里最可行的是第一种和第二种，第三种显然可行性不高。如果一开始就决定要长期地和系列地搞调查；或者课题组想自己掌握所有数据，控制整个调查的过程（或者其他特殊的要求），则可以考虑要么长期给予技术支持，要么自主开发（或购买）这样的系统。
　　2.分解任务
　　大规模的调查活动必须要分解任务，否则无法实施。可按照地域、受访单或者受访者群体位等原则分解任务。
　　3.编制技术指南
　　在调查开始之前编制好一份“技术支持指南”，确保参与调查的相关人员有一份详细的技术指导书面资料。这份指南可以包含在课题组的工作手册中，也可单独提供。为便于课题组与合作单位用好网络调查手段，这份指南需要对一些基本要求和操作步骤加以说明。
　　4.使用操作代码
　　使用操作代码（Token）会增加一些工作量，但其作用很显著，应根据调查的具体情况决定是否使用操作代码。全部的操作代码及其使用情况保存在服务器上。操作代码的两个主要作用是：①受访者只有通过他持有的操作代码才能参与调查，一个代码对应一份问卷。②使用操作代码可使受访者断续地完成一份问卷，如在不同的时间和地点完成一份冗长的问卷。
　　5.人员协调与现场管理
　　组织一次集中填答并不容易，课题组要与受访单位协调好时间、场地和调查对象，还要考虑技术支持等要素。一般有三方面的人员参与集中填答的调查活动：现场的受访者、现场的组织与联络人员及远程技术支持人员，后两者的任务就是保障前者在预定的时间和地点顺利完成问卷的填答。技术支持人员应该在集中填答开始前登录调查系统进行检查，调查开始后要及时向现场反馈进展情况。课题组在现场的人员也要直接、即时地与技术支持人员联系，双方密切合作确保调查顺利完成。分散的受访者可以自主选择合适的时间和地点分散填答。对于他们，既无法巡视和督促，也难于在完成问卷后发放纪念品，因此需要采用一些其他的手段来辅助进行。
　　● 网络调查的管理
　　1.网络问卷系统的管理
　　调查管理系统是网络调查的信息枢纽，由它管理着调查的数据收集，包括从问卷的设计发布直至所需数据全部收集完毕为止这个期间的各项核心信息。通过设定配额（Quotas），可以自动终止已获取了预期数量的问卷的调查。时间窗口的作用是使得调查只在时间窗口内进行。通过这种简单的时效控制使调查自动地在指定的时间开始和结束，时间窗口未开放或者关闭后都不能再参与调查。
　　设置操作码则使得只有那些知道操作代码（Token）的人才能参与调查（每份问卷都有一个唯一的代码，也就是不同的人持有不同的代码），也可通过操作代码获悉具体受访者完成问卷的情况。本次调查按照实际情况被分解为若干次互不影响的独立调查分组进行。为了不使所有的调查数据都混在一起，能够清楚地知道哪些数据来自哪一次调查，使调查者能独立管理每次调查，笔者对问卷进行了复制，复制的每一份问卷就是一个分组。
　　2.分组管理调查对象
　　将所有的受访人员按照实际情况和具体需要进行分组，是做好大规模网络调查的基本保障。假如不对大规模调查进行分组，就很难对调查过程施以控制，因而也很难对调查过程进行评价。不分组也使一个调查任务过于庞大而让人不知该从哪里开始。通过分组可将一次大的调查分解为若干次小的调查，这使调查者可以仔细研究和分析调查过程中出现的各种问题，给调查过程的管理和评价带来了很多方便。
　　3.应急处置方案